கொள்கைகளை மற்றும் brokers வழிகாட்டு பயன்படுத்த வேண்டும் முதலீட்டாளர்கள் வேண்டும் மேற்கொள்ள அவர்கள் விரும்பும் விளக்கப்படத்திற்கான சிக்கல்கள் கருத வேண்டும் நிதி என்பது உறுதி. இவை, NASD மற்றும் இதர self-regulatory நிறுவனங்கள் மூலம் விரும்புகிறார்கள்.