Profesionalų, kurie perka ir parduoda vertybinių popierių maklerio įmonės. Funkcijos:

• pardavimo užsakymo bilietą gauna registruotojo atstovo, ir tikrinamų formos užtikrinti informacijos tikslumą.
• Kontaktai rinkos formuotojas (vertybinių popierių keistis arba įmonė, tai yra prekybos kreipiamasi vertybinių popierių maklerio) vykdyti kliento pavedimą pirkti arba parduoti vertybinius popierius, arba baigia sandorio nepriklausomai jei maklerio įmonės yra rinkos formuotojas kreipiamasi vertybiniais popieriais.
• Rašo ir pasirašo pardavimo užsakymo patvirtinimo formas, įrašyti ir patvirtinti vertybinių popierių sandorius.
• Apžvalgos visų vertybinių popierių sandorių užtikrinti, kad reisuose nuostatus ir vertybinių popierių ir biržos Komisijos, nacionalinės asociacijos, vertybinių popierių maklerio, kitomis Vyriausybės agentūromis.
• Turi praeiti valstybinį egzaminą gauti licenciją ir tapti registruotų prekybos vertybiniais popieriais.
• Gali parengti finansinių ataskaitų stebėti bendrovių finansų.
• Gali turėti valdymo ar priežiūros padalinio darbuotojų atsakomybę.
• Gali suteikti klientams informaciją apie investicijas, ir parduoti vertybinių popierių ir kitų finansinių paslaugų (jei maklerio įmonės ženklą).