Set sukarela, langkah-langkah pengawasan perbankan ditentukan secara legal yang dirancang untuk memastikan bahwa kegiatan usaha lembaga keuangan dan transaksi pribadi yang dilakukan oleh karyawan mereka mematuhi hukum yang berlaku, peraturan dan praktek. Kepatuhan berfungsi untuk menjaga reputasi yang baik dari lembaga keuangan.