(1) أداة استثمار، عدا بوليصة التأمين أو القسط السنوي الثابت، صادرة عن شركة وحكومة أو منظمة أخرى والتي هي مناسبة للتداول. انظر أيضا الأدوات المشتقة.

(2) ضع الأدوات التي تدل ملكية في شركة (الأسهم أو الأسهم)، علاقة دائن مع هيئة شركة أو الحكومة (سندات)، أو حقوق الملكية مثل تلك المجسدة في خيارات أو الاشتراك حقوق.